10月21日金融一线消息，国家金融监督管理总局玉溪监管分局行政处罚信息公开表显示，云南红塔银行股份有限公司因三项违法违规事实，被国家金融监督管理总局玉溪监管分局罚款合计90万元。其中，对总行罚款人民币60万元，对分支机构罚款30万元。违法违规事实如下：
一、贷款管理不审慎，信贷资金被挪作竞标保证金和土地出让金；
二、贷前调查不尽职，贷款用途不真实；
三、同业投资管理不审慎，置换他行不合规贷款。
叶俊（时任云南红塔银行营业部公司与普惠金融业务部客户经理）对云南红塔银行股份有限公司“贷款管理不审慎，信贷资金被挪用”事项负有责任，被监管警告；
徐圣峰（时任云南红塔银行股份有限公司曲靖分行客户经理）对云南红塔银行股份有限公司曲靖分行“贷前调查不尽职，贷款用途不真实”事项负有责任，被监管警告；
段继雄（时任云南红塔银行股份有限公司楚雄分行副行长）对云南红塔银行股份有限公司“同业投资管理不审慎，置换他行不合规贷款”事项负有责任，被监管警告。
